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来源：公私风云
沪深交易所修订发布QFII、RQFII实施细则
10月30日，沪深交易所发布《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则（2020年修订）》，自2020年11月1日起施行。本次修订主要包括：
一是扩大投资范围。新增允许合格境外投资者投资存托凭证、股票期权、政府支持债券等，允许参与债券回购、融资融券、转融通证券出借交易，丰富合格境外投资者资产配置和风险管理手段。
二是完善持股比例披露及超比例减持安排。随着A股近年来纳入MSCI、富时罗素等国际重要指数，境外投资者投资A股的热情和信心不断增强，为便于相关机构尽早了解外资持股情况，有更充分的时间作出反应，将外资持股比例披露指标由26%调整至24%；优化外资合计持股超过30%时的减持安排等。
三是便利投资运作。取消合格境外投资者可委托证券公司的数量限制，明确合格境外投资者协议转让及非交易过户的办理要求。
中金所开放合格境外投资者参与股指期货
10月30日，中国金融期货交易所（简称“中金所”）发布QFII/RQFII参与股指期货交易有关事项的通知，自2020年11月1日起实施。这意味着我国资本市场进一步对外开放。
中金所表示，合格境外投资者可以参与中金所股指期货交易。合格境外投资者应当遵守法律、行政法规、规章、交易所业务规则及通知的有关规定，参与股指期货交易应当符合中金所套期保值管理的有关规定。接受合格境外投资者委托的会员，应当勤勉尽责，加强对合格境外投资者交易行为的合规性管理。
基金侧袋机制操作细则出炉
近年来，各类资产风险爆发事件频出，进而引发基金净值大幅波动、持有人巨额赎回，基金流动性风险愈趋严重，侧袋机制应运而出。
10月30日，中国证券投资基金业协会制定了《证券投资基金侧袋机制操作细则（试行）》（简称《侧袋操作细则》），以规范证券投资基金使用侧袋机制的业务操作流程，保护投资者的合法权益。
侧袋机制，是指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
对于侧袋基金的适用范围，考虑到交易型开放式指数基金(ETF)的自身特点，使用侧袋机制来抵御流动性风险的必要性不大；货币市场基金作为现金管理工具，对流动性风险管理的要求严格，原则上持有特定资产的概率极小。因此，《侧袋操作细则》第三条规定，货币市场基金与交易型开放式指数基金(ETF)原则上不采用侧袋机制。
深交所调整可转债临时停牌阈值
近段时间，可转债市场交易异常活跃，价格大幅波动，个别可转债交易价格严重偏离公司股价。
10月30日晚间，深交所再度发布《关于完善可转换公司债券盘中临时停牌制度的通知》，对于可转债盘中临时停牌制度实施了更加严格、细化的规定，同时废止了此前发布的（深证会〔2020〕268号）通知，新规则自2020年11月2日起施行。
根据新规则，无价格涨跌幅限制的可转换公司债券竞价交易出现下列情形的，深交所可以对其实施盘中临时停牌措施：（一）盘中成交价较前收盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟；（二）盘中成交价较前收盘价首次上涨或下跌达到或超过30%的，临时停牌至14:57。
第三季度全球黄金ETF持仓量创历史新高
世界黄金协会发布黄金需求趋势报告显示，今年第三季度，全球投资者共增持了272.5吨黄金ETF及类似产品，使得全球黄金ETF总持仓量达到了3880吨的历史新高。虽然总规模的增长势头较上半年略有放缓，但贯穿第三季度的持续净流入，展现出全球投资者继续增持黄金ETF的强烈意愿。
值得注意的是，第三季度，全球黄金需求降至892吨，同比（较上年同期）下滑19%。这是自2009年第三季度以来最低的季度总需求。
编辑：姚惠
版式：包文啸
