12月,基金又掀起了一波限购潮。
受访人士指出,明星基金或者明星基金经理所管理的基金持续受到大量资金追捧,如若没有合理的规模控制,很容易快速超出基金经理的能力边界。
年末将至,基金经理年度业绩排位赛已经开始,2021年冠军基即将出炉。但是,未到最后一刻难言胜负,基金经理纷纷开启了年底冲业绩模式。
为保证基金的稳定运作,更好地冲刺业绩,基金在12月又掀起了一波限购潮。截至12月9日,12月份共有223只(A/C份额分开计算)基金暂停大额申购或者暂停申购。诸多基金的限购理由是为了保证基金的平稳运作,保护基金持有人的利益。
冠亚季军限购
为保证基金的稳定运作以及为保护基金份额持有人的利益,暂居年内权益类冠亚季军宝座的基金均在限制大额申购中。
截至12月9日,崔宸龙管理的前海开源公用事业股票以118.58%的收益成为年内权益类基金业绩冠军,基金规模166.29亿元。
记者注意到,今年一季度末,前海开源公用事业股票的规模只有3.54亿元,是一只妥妥的迷你基,二季度末基金规模大幅增长达到27.56亿元。
随着基金规模的迅速增长,7月份前海开源公用事业股票就发布了限购公告,将单日每个基金账户累计申购(含定期定额投资和转换转入)本基金份额的最高金额为10万元(含)。
今年前8个月,前海开源公用事业股票年内收益达到了98.66%,优异的业绩吸引了更多资金蜂拥而入,该基金在9月份又将限购额度由10万元调整为3万元。
截至12月9日,年内收益116.8%的亚军前海开源新经济混合A,基金规模63亿元。
今年一季度末,前海开源新经济混合A的规模只有0.93亿元,二季度末已经增长到14亿元。
同样是业绩的突出表现,引来了大批资金的流入,今年7月份,前海开源基金就发布限购公告,将前海开源新经济混合单日每个基金账户累计申购的最高金额变为5万元。
目前年内业绩暂居权益类基金第三位的宝盈优势产业混合A基金规模21.93亿元,年内收益95.73%。
宝盈优势产业混合A的基金规模虽算不上大,但是该基金于7月份就把单日单个基金账户的最高申购金额调整到了5000元。
记者注意到,目前业绩位居权益类基金TOP10的基金中,有7只基金都在限制大额申购中。除了冠亚季军,金鹰民族新兴混合申购上限为5万元、大成国企改革申购上限为1万元、华夏行业景气混合和大成新锐产业混合申购上限均为50万元。
明星基金经理密集限购
同花顺iFinD数据显示,截至12月9日,12月份共有223只(A/C份额分开计算)基金暂停大额申购或者暂停申购。
在12月份这波限购潮中,也不乏一些明星基金经理掌管的产品。
12月1日,中欧基金连发多个暂停基金大额申购的公告,限购理由是为了保证基金的平稳运作,保护基金持有人的利益。
其中,由周蔚文管理的中欧新趋势自12月1日起,单日单个基金账户累计限制申购金额为100万元。
赵蓓管理的工银瑞信前沿医疗发布公告称,自12月1日起暂停大额申购,单日单个基金账户累计申购金额最高为1万元。
截至12月9日,工银瑞信前沿医疗年内收益超过16%,基金规模超过175亿元(A/C份额合计)。
与此同时,还有一些明星基金经理管理产品在12月份还没有恢复大额申购。
由丘栋荣管理的中庚小盘价值自今年7月起,就把限购金额调整到了10万元,一直没有放开限制。截至12月9日,由丘栋荣管理的中庚小盘价值年内收益达到63.36%,基金规模59.32亿元。
目前,由去年股基冠军赵诣管理的农银新能源主题基金和农银研究精选混合的单日单个基金账户累计申购金额最高为500万元。这两只基金自今年2月起,就将限购金额调整到了500万元。
截至12月9日,农银新能源主题基金年内收益65.44%,最近规模259.18亿元。
此外,由周应波和刘维维共同管理的中欧明睿新常态设置单日单个基金账户累计申购金额最高为500万元。
前海开源基金首席经济学家杨德龙对《国际金融报》记者表示,基金设置大额限购,主要是因为基金的规模太大,不容易操作,通过限购可以缓解投资压力,同时也能保护持有人的利益。
“明星基金或者明星基金经理所管理的基金持续受到大量资金追捧,如若没有合理的规模控制,很容易快速超出基金经理的能力边界。明星基金多次限购,可以一定程度帮助控制基金规模。由于公募基金有着严格的投资范围和比例要求,过大的产品规模不利于基金经理对于有限选择的好投资标的的覆盖,也可能导致摊薄收益,导致基金经理被迫需要配置并不特别看好的品种,对于长期业绩表现也会产生伤害。”琢磨金融研究院姚杨对《国际金融报》记者表示。
记者:魏来