多项违法违规行为 中金国瑞被中基协取消会员资格

发布时间: 2020-05-08 18:58:11 来源: 界面新闻

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来源:视觉中国

5月7日,中国证券投资基金协会公开了对深圳市中金国瑞基金管理有限公司(以下简称中金国瑞)及其主要责任人的纪律处决。

信息显示,中金国瑞存在以下违法违规行为:私募基金募集完成后未按规定向协会备案;单只产品募集人数超过法律法规规定的特定数量;在私募基金募集过程中向非合格投资者募集;向不特定投资者推介私募基金产品;向投资者承诺本金不受损失或最低收益;未及时想歇会报告重大事项。

根据《基金法》第一百一十一条第三项,《私募基金监管办法》第二十九条,《会员管理办法》第四条,《纪律处分实施办法(试行)》第五条的规定,中国证券投资基金协会决定对中金国瑞作出取消会员资格,撤销管理人登记的纪律处分,对中金国瑞法人代表、董事长、总经理秦鹏做出加入黑名单,期限为五年的纪律处分。

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