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大赚54亿！国泰君安“中考”成绩来了：这项业务仍扛大旗！更有国君资管、华安基金盈利曝光
中国基金报记者 章子林
券商开始陆续交出“中考”答卷。
8月12日晚间，一线券商国泰君安大秀肌肉，今年上半年，国泰君安实现营收158.12亿元，同比上升12.18%，实现净利润54.54亿元，同比增幅达8.64%。
整体来看，机构金融撑起了国泰君安营收的半壁江山，此外，在投资者热情被点燃之下，公司在个人金融方面也亮点频频，不仅代销金融产品收入同比增长11.1%，投顾布局也有较大进展。
不仅如此，资产管理方面，公司全资子公司国君资管已经启动公募资格申报工作，同时发力主动管理效果显著，主动管理占比较上年末再次提升，高达62.8%。
营收净利润同比双升
上半年净赚54.54亿元
今年上半年，受新冠肺炎疫情影响，全球金融市场震荡剧烈。欧美日韩各国股市出现震荡，除纳斯达克涨10.05%，其他股指均出现不同幅度的下跌，跌幅从4%至20%不等。A股市场交投持续活跃，两市日均成交额达7579.72亿元，总成交额合计88.68万亿元，同比增27.95%。A股三大指数中，创业板指上半年大涨35.6%，深成指涨14.97%，其中科创板IPO不断发行叠加个股上涨，板块总市值增长超120%，表现亮眼。
今年上半年，券商积极把握业务机会，不仅逐步修复了疫情带来的业务影响，还带来了惊喜，不少券商今年有望迎来“大丰收”。国泰君安也不例外。
上半年，国泰君安实现营收158.12亿元，同比上升12.18%，实现净利润54.54亿元，同比增幅达8.64%。
对于营收的增长，国泰君安在半年报里表示，主要源于公司经纪业务和利息净收入等业务收入的增长。其中，得益于上半年证券市场交易量的增长，公司经纪业务手续费净收入同比增加 5.01 亿元，增幅 15.90%，此外，在两融、孖展及贷款业务的增长之下，公司利息净收入同比增加 3.09 亿元，增幅达 12.14%。
机构金融撑起“半壁江山”
从主营业务来看，机构金融依然扛起了收入大旗，上半年揽入76.82亿元，同比增长32.23%，对营收贡献达48.58%，撑起了“半壁江山”。个人金融紧随其后，上半年收入50.26亿元，同比增幅达20.47%，对营收贡献达31.79%。
具体来看，投行方面，今年上半年，国泰君安投行业务推行事业部制改革、优化运营机制，聚焦重点客户和重点区域，着力推进 IPO 业务，承销规模快速增长，项目储备显著增加，行业地位稳中有升。报告期内，集团证券主承销家数 940 只、证券主承销额 2970.6 亿元，同比分别增长 49.7%和 54.0%，均排名行业第 3 位。其中，股权承销额 304.8 亿元、同比增长 32.8%，排名行业第 5 位；债券承销金额 2665.7 亿元、同比增长 56.8%，排名行业第 3 位。过会的并购重组项目涉及交易金额 71亿元，排名行业第 5 位。
机构投资者服务方面，今年上半年，国泰君安机构客户数达 4.5 万户，较上年末增加 5.8%，PB 系统期末客户资产规模 1751.5 亿元、较上年末增长 48.4%。
交易投资业务方面，国泰君安坚持发展低风险、非方向性业务，稳步提升交易定价能力和客户服务能力。报告期内，自营投资准确把握大类资产配置机遇，取得较好投资回报；客需服务加快创新，打造“国泰君安避险”品牌，大类资产避险业务全面展业，场外衍生品业务快速发展，报告期内新增规模 2308.4 亿元，同比增长 133%。
上半年代销金融产品
净收入同比增长11.1%
今年以来，百亿基金“爆款”频出，不仅点热了市场，也催热了代销平台的产品销售。
从数据来看，今年上半年，国泰君安代销金融产品净收入同比增长 11.1%，代销金融产品月均保有规模 1688 亿元、较上年增长 4.3%。
拉长到更长周期来看，从2017年至今，公司代销产品规模一直处于稳步增长状态，增幅约在76%。
不仅如此，今年上半年，国泰君安财富管理业务优化组织架构、加快转型升级，加强中高端客户服务，优化产品销售机制，推动分支机构转型和数字化平台建设，强化投顾团队建设，围绕“客户、产品、队伍、渠道”整体打造财富管理体系，综合服务能力稳步提升。
2020 年 2 月，国泰君安在业内首批获得基金投资顾问业务试点资格，目前已完成验收并正式展业，而从半年报也能看出公司目前在投顾方面的布局和相关进展。
报告期内，公司富裕客户及高净值客户较上年末分别增长 10.8%和 12.8%，集团投资顾问人数 2950 人，较上年末增长 9.3%；投资顾问签约客户 20.2 万户，较上年末增7.8%。此外，报告期内，公司代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）市场份额 5.79%，继续排名行业第 1 位。
国君资管上半年净赚3.74亿元
已启动公募资格申报工作
2020年上半年，国君资管优化组织架构和业务结构，强化投研体系，细分客户群体，提升销售专业化水平，推动业务高质量发展。
从收入来看，今年上半年，国君资管实现营业收入 10.05 亿元，同比小幅下滑3%，实现净利润3.74亿元，同比下滑10.53%。此外，截至2020年6月30 日，公司总资产为 69.09 亿元，净资产为54.87亿元。
在转型主动管理的共识之下，资管行业规模持续下滑。根据证券业协会统计，截至2020年6月末，证券公司受托资金规模合计11.67万亿元，较上年末减少 5.0%。
行业规模下滑之下，今年上半年，国君资管实现资管规模 6432 亿元，较上年末减少 7.8%，其中，主动管理资产规模 4036 亿元、较上年末减少3.9%，主动管理占比62.8%。根据基金业协会的统计，2020年上半年，其主动管理资产月均规模排名行业第 2 位。
对于券商资管来说，大集合公募化改造仍为重点工作之一，而从目前的信息来看，国君资管大集合改造进度进展顺利。
今年上半年，国君资管完成2只大集合改造，而从其继首批获得大集合公募改造试点资格后，已累计完成4只大集合产品的参公改造。
值得注意的是，在大型券商中，中信证券、国泰君安、广发证券等均无公募基金牌照，在大集合公募化改造的需求之下，公募牌照的重要性日益凸显。国泰君安在半年报里透露，国君资管在上半年已经启动了公募资格申报工作。有业内人士指出，若拿下公募基金牌照，其公募业务将获得巨大发展。
收入与规模齐飞
华安基金上半年净赚2.8亿
华安基金上半年的经营情况也新鲜出炉。
今年上半年，华安基金实现营业收入11.56亿元，同比增长36.8%，实现净利润 2.8 亿元，同比增幅为28.44%。
此外，截至2020年6月30日，华安基金总资产为41.94亿元，净资产为30.23 亿元。
2020年上半年，华安基金优化产品布局，首发规模显著增长，资产管理规模再创历史新高。期末管理资产规模4671.6亿元，较上年末增长14.2%，其中公募基金管理规模4157.7亿元，较上年末增加18.2%。
编辑：舰长
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