惊呆:远致富海总经理拿到内幕消息 炒股竟然亏了66万还被重罚100万

发布时间: 2021-09-09 15:57:19 来源: 中国基金报

原标题:惊呆!私募总经理拿到内幕消息,炒股竟然亏了66万,还被重罚100万!

这是一起略显“悲情”的内幕交易。

8月9日,深圳证监局公布一则行政处罚决定书。决定书显示,私募基金老总利用内幕消息交易股票,一顿操作猛如虎,豪掷700多万,不赚反亏,不仅赔了66万,还因为违反相关规定被罚100万。

通过参与商谈

私募基金老总获知内幕消息

此次内幕交易的信息涉及京泉华和麦克奥迪两家公司实际控制人转让公司控制权。

2020年12月7日,京泉华第三届董事会第十六次会议审议通过《关于豁免控股股东、实际控制人及其一致行动人自愿性股份锁定承诺的议案》,京泉华股权转让方与一家私募股权机构——深圳市远致富海投资管理有限公司(以下简称远致富海)签署股份转让框架协议。

而作为远致富海时任总经理的程厚博,也就是此次被处罚的主角,在此次转让股权的过程中,通过参与商谈等,属于内幕消息知情人。

来看看其知悉内幕信息的过程。

2020年7月20日,京泉华实际控制人张某品、窦某月与睿德信咨询(深圳)有限公司(以下简称睿德信)签署《财务顾问协议》,确定拟出售京泉华股份及控制权相关安排。当年9月9日前后,张某品、窦某月、睿德信开始接触控制权意向受让方深圳市远致富海投资管理有限公司(以下简称远致富海)。

2020年9月16日,程厚博,带队前往京泉华参观并召开第一次会议,张某品、窦某月介绍京泉华的产品、行业、客户等情况,程厚博等介绍远致富海的情况,双方协商由远致富海寻找收购方。9月21日,远致富海召开例会,明确推动京泉华控制权收购事宜。9月25日,程厚博作为远致富海授权代表与京泉华签署保密协议。10月14日,张某品、窦某月回访远致富海,确定由远致富海通过设立并购基金方式进行收购,远致富海开始尽职调查,程厚博参加本次回访接待。

2020年11月20日前后,远致富海向京泉华推荐盐城市国资推进收购事宜。经综合考虑,决定由远致富海和盐城高新区创业投资有限公司(以下简称盐城高新投)发起设立投资主体作为京泉华股权的承接方。

12月7日晚,京泉华披露《关于控股股东、实际控制人及股东签署附生效条件〈股份转让框架协议〉暨公司控制权可能发生变更的提示性公告》,称控股股东、实际控制人张某品、窦某月夫妇及其一致行动人张某扬,持股5%以上的股东程某、鞠某金、汪某华,特定股东李某功、安阳市佳盈盛企业管理有限公司与远致富海签署《深圳市京泉华科技股份有限公司股份转让框架协议》,拟分两次合计向远致富海与盐城高新投共同设立的投资主体(以下简称受让方)转让股票3898.63万股(占上市公司总股本的21.66%),第二次股份转让的同时,窦某月、张某扬将所持京泉华1,139.06万股股票(占上市公司总股本的6.33%)对应的投票权无偿且不可撤销地委托予受让方,使受让方获得上市公司的控制权。

不同于与京泉华的成功合作,远致富海与麦克奥迪的合作并不顺利,最终并未成功,但程厚博通过参与沟通商谈等,不晚于2020年7月1日上午知悉内幕信息,系内幕信息知情人。

豪掷700多万买入股票

最终亏损66万

在知晓内幕消息之后,程厚博利用两个账户买入上述两只股票,一共买入778.22万元。

其中,2020年10月16日-12月1日买入“京泉华”股票12.51万股,买入金额204.33万元。也就是说,其在知晓京泉华实际控制人转让公司控制权的一个月后就开始买入该公司股票。

2020年10月16日,截至当日收盘,京泉华股价报收16.75元,12月1日,截至当日收盘,该公司股价为15.68元。2021年4月2-16日,程厚博卖出全部“京泉华”。

不过,这时候京泉华股价较其买入时有些许幅度的下跌,2021年4月16日,截至当日收盘,该公司股价报收为12.75元,最低时只有12.02元。最终,程厚博亏本清仓,亏损48.33万元。

在麦克奥迪的股票交易上,程厚博也亏损出局。

2020年7月1日-11月26日,其买入“麦克奥迪”股票61.60万股,买入金额573.89万元。2021年4月2-16日,程厚博清仓“麦克奥迪”股票,亏损18.04万元。

总体计算,程厚博在上述两只股票上累计亏损66.37万元。

被罚100万元

主动供述内幕交易“麦克奥迪”股票违法行为获从轻处罚

深圳证监局认为,程厚博上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,已构成《证券法》第一百九十一条第一款所述违法行为。

不过,因为程厚博主动供述了监管尚未掌握的内幕交易“麦克奥迪”股票违法行为,依法可从轻处罚。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款规定,深圳证监局决定对其处以100万元罚款。

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