北方华创85亿定增落地 大基金二期认购15亿，已浮盈逾4.6亿

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每经记者 曾剑每经编辑 宋思艰

北方华创（002371，SZ）的巨额定增终于落地。此次发行，公司以304元/股的价格发行2796.05万股，募资总额约85亿元，募资净额约84.52亿元。发行对象共计15名，嘉实基金、广发基金、南方基金、中国国际金融股份有限公司、鹏华基金等诸多大佬悉数在列，国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司（以下简称大基金二期）更是豪掷15亿元认购了493.42万股。目前来看，由于北方华创定增发行价格与股价之间存在价差，认购对象们浮盈颇丰。

北方华创11月2日晚公告披露，公司此次非公开发行的定价基准日为9月28日。发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%，即不低于284.65元/股。发行人及联席主承销商以全部有效申购的投资者的报价为依据，确定发行价格为304元/股，该发行价格相当于发行底价284.65元/股的106.80%；相当于定价基准日前20个交易日均价355.81元/股的85.44%。

回顾历史，北方华创在今年4月22日推出定增预案，拟发行不超过1亿股股份（含本数），募集不超过85亿元用于“半导体装备产业化基地扩产项目（四期）”、“高端半导体装备研发项目”等4大项目。“积极布局新技术，提升公司集成电路设备技术水平；应对未来市场需求的增加，进一步提升产业化能力；强核心竞争力等等”。公司表示。

彼时，北方华创股价在160元/股左右。不过，自5月中旬后，公司股价开启了一波长阳走势，7月末一度创下432元/股的历史新高。此后，虽然公司股价有所回落，但整体走势较为平稳，基本在350元/股上下。

截至11月2日收盘，北方华创股价报收于398元/股，大基金二期等15家投资者此次认购的定增股份浮盈比例约30.92%（未考虑税费）。

《每日经济新闻》记者注意到，国家集成电路基金（以下简称大基金）对北方华创可谓相当青睐。大基金曾在2016年通过参与发行股份购买资产并募集配套资金事项，取得公司发行的新股3436.43万股；2019年通过参与公司定增事项取得公司发行的新股1486.68万股。

在北方华创2019年度的定增中，公司募资总额20亿元，大基金认购金额便达到9.11亿元。这一笔投资，也成为大基金的经典投资案例之一。北方华创定增发行价为61.27元/股，而公司股价在公告披露日（2019年12月4日）收盘报收于86.33元/股，大基金等认购对象浮盈40.90%。目前，大基金所持这1486.68万股股权仍处于限售期，市值约59.17亿元。

值得一提的是，大基金曾在去年7月抛出减持计划，拟累计减持北方华创股份不超过990.23万股。同年12月16日，北方华创宣布大基金完成减持，持股数量降至3932.88万股，其中无限售股2446.2万股，限售股1486.68万股。截至今年11月2日，大基金的持股数量未发生变化。